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ICTI验厂审核重要知识点
发布日期：2018-01-09 作者：bsci 点击：
什么是ICTI审核？
ICTI是国际玩具业协会的简称。该协会成立于1974年，它包括20个国家和地区的玩具贸易协会。因为中国生产的玩具中有80%销往西方国家，所以成为该协会的重点。ICTI是国际玩具业协会的成员包括澳大利亚、巴西、加拿大、中国、中国台北、丹麦、法国、德国、中国香港、匈牙利、意大利、俄罗斯、西班牙、瑞典、英国和美国。 为什么要参与ICTI审核？ 在一些情况下，客户可能会要求工厂出示遵循ICTI商业运作规范的证据即工厂已通过ICTI认可的审核公司的审核。此外，遵守ICTI商业运作规范，在很多国家则意味着工厂遵守了当地政府颁布的有关个工业安全、薪酬支付等方面的法规，同时还意味着工厂具有更大的发展潜力和生产能力。 02 ICTI审核申请程序 (1) 向ICTI提交《COBP认证审核申请表》。ICTI在香港设有国际玩具业协会亚洲公司接受申请，地点在香港工业总会内。 (2) 向ICTI交纳申请费及首年年费。 (3)向ICTI认可的审核机构提出工厂审核的申请。 (4)聘请认证咨询顾问公司辅导，作好接受审核前的准备工作。 (5)审核机构进行现场审核。 (6)审核机构经审核通过，报ICTI，最后，由该协会发出ICTI COBP认证合格证书。 (7)根据ICTI审核的结果分为A,B,C及观察期证书，不同的证书不同的跟审时间。 03 ICTI审核清单 1.1 公司概括简介-人员产量产值(品牌)市场分析1.2 公司组织架构图/营业执照/员工手1.3 (公司)厂区/厂房平面图 2.1 工时政策2.2 考勤记录(一年)/请假单/奖惩记录 3.1 工资福利政策3.2 工资表(一年)/计件工生产记录3.3 社保批文/缴费单 4.1 禁止童工政策/招工指引/人事记录/劳动合同4.2 未成年工登记证及工作安排/体检记录 5.1 禁止强迫劳动政策5.2 禁止使用囚工政策 6.1 禁止体罚、虐待工人政策 7.1 禁止歧视政策 8.1工会、工人代表会议记录 9.1 健康、安全及卫生政策9.2 日常废物收集处理记录9.3 厂房建筑结构验收合格证9.4 锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证9.5 楼面负载测试报告9.6 引用水质测试报告9.7 保安员上岗证(广东省适用) 10.1 消防演习记录、厂房消防合格证10.2 防雷设施检测报告及证书10.3 热工作程10.4 危险化学品处理人员培训记录10.5 灭火器使用培训记录 11.1健康安全委员会架构图11.2 工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施11.3 车间空气监测报告11.4 关于危害能源管制的程序文件11.5 作业场所危害因素评估记录11.6 电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证11.7 密闭空间作业程序11.8 特种作业人员(电梯/叉车/电工/电焊工)资格(操作)证书11.9 危险废物收集处理记录(资格证明、处理合约) 11.10 工业废水排放许可证11.11 废气排放点环保监测报告11.12 生活废水排放许可证 12.1 宿舍建筑结构验收合格证12.2 宿舍规章制度12.3 宿舍防火安全与紧急事故处理程序12.4 食堂卫生许可证12.5 食堂员工健康证12.6 紧急医疗事故处理程序12.7 医护人员/急救人员资格证书12.8医疗废物处理记录 ICTI审核要求的记录 1.非管理部员工的工作时间应通过出勤卡、员工与管理层相互核实的记录文件 2.工资和补贴的发放记录 3.员工合同 4.提供法定福利的记录包括医疗保险、奖金、假期等 5.向员工提供的工资清单 6.工人入职年龄纪录 7.未成年的就业记录 8.员工的年龄档案 9.分包商记录 10.保安人员合同中所规定的义务与责任 11.纪律性罚款的记录（如有） 12.关于投诉的渠道和记录、解约记录（如有） 13.管理代表与员工代表至少每季度召开会议的记录 14.有证据证明管理层对员工申诉或员工建议作适当的处理 15.用工记录如警告书，辞退单，罚款单、分配工作单（员工代表） 16.厂房所有区域定期维护保养和检查的记录 17.机械设备的安全检查记录 18.定期收集废弃物的记录 19.所有建筑物的形体完整性与结构完整性的专业评估记录 20.锅炉、无火压力容器、以及熔炉每年专业认证记录 21.楼面承载力专业评估 22.（如有违规处罚）完成纠正措施的记录 23.饮用水检查结果的记录 24.保安人员接受职责和责任的记录 25.营救程序培训记录 26.应急照明灯至少每月一次的保养与检查记录 27.紧急疏散演习记录 28.店里设备及其保护装置定期维护与保养的记录 29.正确操作与使用压缩气体的培训记录（如有） 30.管理和使用可燃、易燃材料的员工完善的培训记录（化学品安全、电器接驳、电器接地、防火培训） 31.警报系统至少每月一次的保养和测试记录 32.灭火器每月检查记录和每年由合格技术人员全面检查和维护的记录 33.使用灭火器员工的培训记录 34.其他消防设备每年例行检查和维护记录 35.EHS委员会每两个月召开例会的记录 36.所有员工岗前培训记录 37.新材料、新工艺潜在危险评估记录 38.员工的化学品安全培训记录 39.危险化学品清单及MSDS 40.紧急洗眼设备功能检查记录 41.事故或事故现场调查记录 42.所有员工接受机器安全防护方面的培训记录 43.有害能源控制的培训记录 44.有害因素评估记录（各项操作） 45.员工PPE的培训记录 46.吊车、吊机操作工的专业培训记录 47.密闭空间专业训练记录 48.叉车操作员安全培训记录 49.叉车每日外观检查记录及每年一次机械检查记录 50.有害废弃物出厂单据 51.生产过程废水排放许可证 52.化学气体排放年度检测报告 04 ICTI现场审核会涉及问题 工厂总经理会被问到的问题 工厂管理代表会被问到的问题 工厂人事/行政主管会被问到的问题： 采购财务主管（经理）会被问到的问题： ICTI审核常见违规项目 严重违规项目 1.工厂提供的考勤与生产报表不一致，工资考勤无法确定 2.工厂提供的工资考勤与员工访谈不一致，工资考勤无法确定 3.工资表签名与人事资料签名不一致，工资考勤无法确定 4.无有效的考勤方式，员工工作时间无法确定 5.下班时间员工仍在工作 6.打卡时间超过15分钟却没有支付加班费 7.放假或停工待料未支付工资 8.每周加班时间超过26小时，或旺季超过32小时 9.工资低于当地最低工资标准 10.加班费低于当地最低工资标准 11.人事资料不完整 12.没有与员工签订劳动合同或没有给员工一份 13.没有保存离职人员的工资考勤及人事资料 14.非法雇佣童工 15.拖欠工资 轻微违规项 1.没有合格的程序文件 2.没有适当的培训记录 3.没有足够的会议记录 4.清洁卫生差 5.安全条件差 6.环境保护不达标 7.化学品不安全 8.没有急救训练及消防演习 9.没有提供和使用PPE 10.没有MSDS 11.非法使用未成年工 12.收取押金、扣押身份证或限制人身自由 13.搜身、体罚、侵犯工资全力 14.没有法定福利待遇 15.“三合一”厂房，机器设备没有安全装置 16.宿舍拥挤，住宿条件差 17.洗手间和洗浴设备不充足 18.通道过窄 19.无性别隔离 20.通风设备不充足 21.灭火器和消防栓数量和分布不合理 22.没有相关证书、证书过期或不完整 23.员工不知道相关福利或安全健康知识 24.员工代表不知道自己的权利或衣物 25.工资表的发放日期未显示 26.工厂未有停工待料支付程序 27.工厂未能提供最近3个月保险收据 28.水质测试报告未送样 29.工厂未有提供后备警报系统 30.工业垃圾箱未有盖 31.承包商未签收EHS规则 32.工商调查报告没有注明纠正措施的执行情况 33.调油房未安装独立的抽风机械 34.未能提供每项作业所需的PPE清单 35.风速测试不符合要求 05 附.ICTI审核与SA8000审核的不同点 ICTI 1.接受综合工时批文；2.接受每周6天工作制（40/6=6.67时/天，其余时间算加班，周日上班算2倍工资）；3.午餐可以不用打下班卡；4.要求有工人组织，并且要至少3个月开一次会议（要有记录）；5.要有意见箱且意见处理记录；6.要有“注册安全主任”；7.要定期测量工厂温度且公布出来；8.要定期测量工厂通风情况且公布出来；9.要定期进行广度测试并公布；10.每个楼层都要有“楼层符合标签”；11.要有饮用水测试报告（2个，工厂饮用水和宿舍饮用水）；12.应急灯定期检查记录；13.可燃废品暂存在“有盖金属箱子”；14.有机废气检测器及报告；15.锁断电源程序及记录；16.电动吊机要年审而且吊机上要标明负载上线；17.要有密闭空间程序（密闭空间要有许可证）；18.化学品处理要有记录；19.要提供储物箱给员工 SA8000 1.危害性辨识记录；2.饮用水测试报告；3.供应商评审及承诺记录；4.各种内外部沟通记录（薪资比较，政府当局，法规等等）5.程序文件实施记录；6.利益相关方的投诉及处理记录 7.另外要提供一整套的社会责任手册，包括：1）拯救童工及推广儿童教育程序2）非强迫性工作程序3）安全与卫生控制程序4）培训控制程序5）新进员工培训大纲6）紧急事件应变程序7）机械设备维修与保养控制程序8）结社自由及集体谈判工作程序9）员工投诉控制程序10）无歧视工作程序11）惩戒性措施管理程序12）工时管制及工作报酬合法化工作程序13）内部审核控制程序14）内外部沟通控制程序15）纠正及预防措施控制程序16）供应商管理控制程序17）文件与资料管理控制程序18）法规与要求控制程序 由此可见，ICTI侧重于实际的操作和结果，偏重于厂商往往容易忽略的细节，而SA8000除了要达到普通验厂效果外，还要求有一整套接近ISO的控制程序及实施记录。
1、能提供有关的政府证书以证明工厂是守法经营的吗？（如工厂营业执照、消防许可 证、环保证明等）
2、工厂建立EHS政策了吗？是谁签署的？能说出它的具体内容吗？
3、请问您怎样确保工厂的EHS政策得到实施？能举出一些例子吗？
4、工厂建立了EHS委员会吗？他们有什么活动吗？您参加过这种活动吗？请问能提供相关记录吗？
5、能提供进行风险评估的记录吗？
6、能提供规定检查的证据吗？（如饮用水、车间空气、噪声等）
7、紧急疏散和医疗急救谁负责？
8、就遵循ICTI规范，您指定了一名高级管理代表了吗？我们可以与他谈谈吗？
1、请问您在哪些方面能代表工厂管理层与员工进行沟通？
2、工厂有EHS委员会吗？其中是否有员工代表？
3、他们真的是员工代表吗？他们是否被允许就工资和工作条件进行谈判？
4、您与员工代表有过定期沟通吗？
5、沟通的频次是多少？能提供相关记录吗？
6、你是EHS统筹协调员吗？如果不是，谁是？
7、工厂给员工和生产线管理员提供哪种内容的培训？
8、是否有健康和安全的培训记录？
9、谁是最近接受紧急医疗救助培训的工人？
10、工厂进行紧急疏散训练吗？多长时间进行一次呢？
12、工人得到了法律所赋于的福利吗？有哪些福利呢？
13、所有的机器都有适当的安全措施吗？所有的安全措施在任何时候都能正常工作吗？
14、所有的个人保护设施都是免费的吗？（包括制服）
15、接触化学用品的工人有定期的健康检查吗？他们接受过适当的安全培训吗？
16、工厂在哪些方面能体现遵守了ICTI的三大原则？奉守环保法规如何体现？能提供相关的证据吗？
17、工厂是否参加社会保险？（如工伤、医疗、养老等），能提供相关证明吗？
18、工厂有安排正常和紧急状态下的EHS区域协调员、急救员、报警员、疏散员、灭火员吗？
19、他们接受过相关的训练吗？可以和他们谈谈吗？
20、可以和危险化学品的保管员谈谈吗？
1、你了解当地的劳动法规吗？你从何处得到它？
2、你们怎样招聘劳工？从哪些省份招聘劳工？
3、怎样确认劳工是自由择业的？
4、工厂有多少名工人？女性/男性的比例是多少？有多少人住在厂内？
5、你招聘的最年轻的工人年龄是多大？怎样核实工人的年龄？
6、工厂的平均服务年限是几年？员工的跳槽率是多少？
7、工人是否需向工厂提供身份证和保险金？
8、工人是否需在开始工作前进行体检？
9、固定工人是否签定了劳动合同？是否符合法律规定？可以看看吗？
10、上岗前，工人是否接受上岗培训？包括哪些内容？
11、外地工人自己住在外面的宿舍是否需花更多的钱？
12、在这里工作的每个人是否都登记在工厂的员工名册上？
13、你们工厂是否实行倒班制？能提供作息时间及轮班安排吗？
14、员工是否会遭到搜身？谁来搜？如何搜？
15、工人、警卫和管理人员的比例是多少？
1、能否提供工厂的工资结构及工资计算方法？
2、能提供工资发放的记录吗？
3、谁负责工资的发放？
4、工人上下班如何计时？
5、工人多长时间领一次工资？
6、工人在工资方面得到何种信息？
7、如果工人对其工资总额有异议，将如何解决？
8、当机器停机或维修时，工人是否有工资？
